A.為客戶新開(kāi)賬戶的識(shí)別 B.為客戶提供一次性金融服務(wù)時(shí)的識(shí)別 C.對(duì)存量客戶的持續(xù)識(shí)別 D.對(duì)監(jiān)控名單客戶的嚴(yán)格監(jiān)測(cè)
A.單位客戶的紙質(zhì)賬戶資料,在賬戶存續(xù)期間內(nèi),由開(kāi)立賬戶的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按“一戶一袋”的方式保管;銷戶時(shí),由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)抽出并專夾保管,年末裝訂成冊(cè),移交上級(jí)行會(huì)計(jì)檔案庫(kù)保管。 B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料,由本機(jī)構(gòu)按日裝訂成冊(cè),移交上級(jí)行會(huì)計(jì)檔案庫(kù)保管。 C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在客戶身份識(shí)別工作中,分析監(jiān)測(cè)客戶及其交易目的和交易性質(zhì)所產(chǎn)生的書(shū)面記錄和資料,與《南京銀行反洗錢(qián)工作臺(tái)賬》一并裝訂保管。 D.銀行結(jié)算賬戶管理檔案的保管期限為銀行結(jié)算賬戶撤銷后10年。
A.審核單位或個(gè)人有效身份證件或其他身份證明文件 B.通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查,并打印聯(lián)網(wǎng)核查結(jié)果 C.留存開(kāi)戶資料的復(fù)印件、影印件或電子合成信息 D.在行內(nèi)系統(tǒng)中建立客戶號(hào),記錄客戶身份基本信息