問答題

【簡答題】商業(yè)銀行應(yīng)當建立異常銷售的監(jiān)控、記錄、報告和處理制度，重點關(guān)注理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)中的不當銷售和誤導銷售行為，至少應(yīng)當包括哪些異常情況？

答案： （1）客戶頻繁開立、撤銷理財賬戶；
（2）客戶風險承受能力與理財產(chǎn)品風險不匹配；
（3）商業(yè)銀行超過...
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【簡答題】商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)出現(xiàn)哪些情形時，應(yīng)當及時向中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告？
答案： （1）發(fā)生群體性事件、重大投訴等重大事件；
（2）挪用客戶資金或資產(chǎn)；
（3）投資交易對手或其他信用...
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【簡答題】銷售人員從事理財產(chǎn)品銷售活動，應(yīng)當遵循哪些原則？
答案： （1）勤勉盡職原則。銷售人員應(yīng)當以對客戶高度負責的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認真履行各項職責。
（2）誠實守信原則。銷售人員應(yīng)...
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