問答題

【簡答題】金融機構利用電話、網(wǎng)絡等方式為客戶提供非柜臺服務時如何識別客戶身份？

答案： 金融機構利用電話、網(wǎng)絡、自動柜員機以及其他方式為客戶提供非柜臺方式的服務時，應實行嚴格的身份認證措施，采取相應的技術保障...
題目列表

你可能感興趣的試題

問答題

【簡答題】巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《了解你的客戶風險管理統(tǒng)一文件》指出采取有效的“了解你的客戶”措施是銀行風險管理的基本要求，完整的“了解你的客戶”措施包括哪四個基本要素？
答案：

（1）客戶接受政策（包括記錄保存）；（2）驗證客戶身份；（3）對高風險賬戶實施持續(xù)監(jiān)測；（4）風險管理。
問答題

【簡答題】《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條規(guī)定銀行業(yè)金融機構應當嚴格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則包括哪些內(nèi)容？
答案：

審慎經(jīng)營規(guī)則包括風險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準備金、風險集中、關聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等。
微信掃碼免費搜題