你可能感興趣的試題

多項選擇題

非標(biāo)準(zhǔn)戶的開戶權(quán)限有（）.

A、總行級
B、分行級
C、總分行級指定網(wǎng)點(diǎn)
D、支行級

多項選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和實施哪些（）客戶身份識別制度？

A、對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務(wù)的客戶身份進(jìn)行識別
B、按照規(guī)定了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)，有效識別交易的受益人
C、在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份
D、保證與其有代理關(guān)系或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系的境外金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的客戶身份識別，并可從該境外金融機(jī)構(gòu)獲得所需的客戶身份信息

根據(jù)《反洗錢業(yè)務(wù)客戶風(fēng)險分類管理實施細(xì)則》，個人客戶及機(jī)構(gòu)客戶的風(fēng)險等級分為（）.

你可能感興趣的試題

非標(biāo)準(zhǔn)戶的開戶權(quán)限有（）.

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和實施哪些（）客戶身份識別制度？

根據(jù)《反洗錢業(yè)務(wù)客戶風(fēng)險分類管理實施細(xì)則》，個人客戶及機(jī)構(gòu)客戶的風(fēng)險等級分為（）.

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和實施哪些（）客戶身份識別制度？