不定項選擇

融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。

A．依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風險。切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B．開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
C．證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券
D．業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理

你可能感興趣的試題

不定項選擇

根據(jù)《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是（）。

A．具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人
B．凈資產(chǎn)不少于200萬元
C．資產(chǎn)評估機構依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年
D．最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，并且每年不少于500萬元

不定項選擇

關于證券中介機構敘述錯誤的是（）。

A．證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券服務機構兩類
B．證券經(jīng)營機構是指專營證券業(yè)務的金融機構
C．證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業(yè)務的非法人機構
D．證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準

融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。

你可能感興趣的試題

根據(jù)《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是（）。

關于證券中介機構敘述錯誤的是（）。

融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。

根據(jù)《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是（）。