你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）

A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)

多項(xiàng)選擇題

屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）

A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
B．在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作
D．委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券（）

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自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）

屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券（）