A.開(kāi)發(fā)的客戶(hù)無(wú)從事期貨交易的能力 B.片面強(qiáng)調(diào)期貨市場(chǎng)的高收益,未對(duì)客戶(hù)充分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示 C.透露未公開(kāi)信息,進(jìn)行內(nèi)幕交易 D.向客戶(hù)做出不符合規(guī)定的承諾和保證
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,建立并完善公司治理 B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其它關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶(hù)資產(chǎn),不得侵害期貨公司、客戶(hù)的合法權(quán)益 C.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)控制度,應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制,確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)
A.期貨公司分類(lèi)結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù) B.期貨公司分類(lèi)結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù) C.期貨公司分類(lèi)結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)使用 D.期貨公司可以將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的