多項(xiàng)選擇題

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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多項(xiàng)選擇題

在我國，證券公司在住所地和在全國設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求，包括（）。

A.客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實(shí)施第三方存管
B.最近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰
D.公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)、營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項(xiàng)尚未完成的情形

多項(xiàng)選擇題

證券公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（）。

A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

你可能感興趣的試題

在我國，證券公司在住所地和在全國設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求，包括（）。

證券公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（）。

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

在我國，證券公司在住所地和在全國設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求，包括（）。

證券公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（）。