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A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

A.對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查
B.采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督
C.保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作。
D.出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄