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()是證券監(jiān)管機構(gòu)的工作人員直接到證券公司的經(jīng)營場所,通過現(xiàn)場檢查方式檢查證券公司經(jīng)營的合規(guī)性、正常性和安全性情況,并采取相應監(jiān)管措施的監(jiān)管方式。
A.現(xiàn)場監(jiān)管
B.非現(xiàn)場監(jiān)管
C.直接監(jiān)管
D.間接監(jiān)管
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單項選擇題
()主要是證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司及其股東、實際控制人報送的信息和資料進行統(tǒng)計分析,并采取相應監(jiān)管措施的監(jiān)管方式。
A.現(xiàn)場監(jiān)管
B.非現(xiàn)場監(jiān)管
C.直接監(jiān)管
D.間接監(jiān)管
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我國《證券法》規(guī)定,證券公司變更持有()以上股權(quán)的股東,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。
A.5%
B.10%
C.20%
D.3%
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