A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益
C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D.對自營業(yè)務(wù),需要明確業(yè)務(wù)范圍,要求賬戶實(shí)名,防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等,明確自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
A.停業(yè)整頓
B.托管
C.接管
D.行政重組和撤銷