A.擔(dān)任主承銷商時(shí),作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露 B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備 C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格,或是否通過了從業(yè)資格考試 D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系,以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
A.營(yíng)利性 B.合規(guī)性 C.正常性 D.安全性
A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月 B.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月 C.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人 D.情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格