A.合規(guī)風(fēng)險 B.管理風(fēng)險 C.政策風(fēng)險 D.技術(shù)風(fēng)險
A.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義,與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議 B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物 D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜 B.與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 C.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程