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證券公司對發(fā)生的違規(guī)操作或差錯應按性質(zhì)、數(shù)額和責任大小追究有關責任人的責任。()
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判斷題
經(jīng)紀業(yè)務營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開,不得兼職或混合操作。()
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判斷題
對公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為,按照有關法律法規(guī)和公司有關制度的規(guī)定,追究其責任,屬于合規(guī)風險的防范措施。()
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