A.建立投資指令審核制度 B.執(zhí)行公平的交易分配制度,公平對(duì)待客戶 C.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施 D.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管
A.健全投資決策授權(quán)制度,明確投資權(quán)限,嚴(yán)格遵守投資限制,防止越權(quán)決策 B.具有合理的投資依據(jù),重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持,并有決策記錄 C.建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度 D.建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系,包括是否符合合同約定和決策程序、投資績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容
A.保持獨(dú)立、客觀 B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法 C.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度,建立和維護(hù)備選庫(kù) D.建立研究與投資決策之間的交流制度,保持交流渠道暢通