多項選擇題

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作應(yīng)建立嚴格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。

A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計劃
C.集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務(wù)部門專人負責(zé)
D.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

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多項選擇題

對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

多項選擇題

（）應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控。

A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司

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集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作應(yīng)建立嚴格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。

你可能感興趣的試題

對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括（）。

（）應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控。

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作應(yīng)建立嚴格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。

對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括（）。

（）應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控。