A.高級管理人員最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上 B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上 C.擅離職守 D.向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項,或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責的
A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核 B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告 C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函,進行監(jiān)管談話 D.離任審計、離任審查
A.擅離職守,無故不履行職責 B.違反規(guī)定授權他人代為履行職責 C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動 D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告