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期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()
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中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()
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自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
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