多項選擇題

某上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，下列各項中，符合《發(fā)行管理辦法》的有（）。

A.以扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤低者計算，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6.5%
B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤為最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的25%
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額為最近一期期末凈資產(chǎn)額的48%

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多項選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于公開發(fā)行股票詢價和申購程序的說法中，正確的有（）。

A.網(wǎng)下投資者參與報價時，應(yīng)當持有一定金額的非限售股份
B.符合條件的網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當理由不得拒絕
C.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家
D.網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當依法剔除一部分報價最高的部分，剔除部分的投資者可以重新確定報價再次參與網(wǎng)下申購

多項選擇題

某商業(yè)銀行發(fā)行風(fēng)險等級為R3的VIP專屬理財產(chǎn)品，其單一投向為甲上市公司非公開發(fā)行的公司債券，該理財產(chǎn)品銷售給張某、閆某、王某三名個人VIP客戶和乙有限責(zé)任公司，張某為上市公司董事長，持有各類金融資產(chǎn)共5億元，閆某為公司白領(lǐng)，持有各類金融資產(chǎn)共280萬元，王某為個體業(yè)主，持有各類金融資產(chǎn)共310萬元，乙有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)為800萬元。下列關(guān)于商業(yè)銀行該理財產(chǎn)品發(fā)行和購買的說法中，錯誤的有（）。

A.由于該理財產(chǎn)品投資投向單一，因此張某、閆某、王某個人投資者不得參與購買
B.張某、王某和甲公司可以購買該理財產(chǎn)品，閆某不得購買
C.甲上市公司此次非公開發(fā)行公司債券涉及理財產(chǎn)品的投資人應(yīng)計算為兩名
D.張某、閆某、王某和甲公司均可以購買該理財產(chǎn)品，由于非直接購買公司債券，因此非公開發(fā)行公司債券涉及理財產(chǎn)品的投資人應(yīng)計算為一名

某上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，下列各項中，符合《發(fā)行管理辦法》的有（）。

你可能感興趣的試題

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于公開發(fā)行股票詢價和申購程序的說法中，正確的有（）。

某上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，下列各項中，符合《發(fā)行管理辦法》的有（）。

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于公開發(fā)行股票詢價和申購程序的說法中，正確的有（）。