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判斷題
金融機(jī)構(gòu)對(duì)于所提交的可疑交易報(bào)告涉及的交易,不必進(jìn)行分析識(shí)別。
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判斷題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程,并向銀監(jiān)會(huì)報(bào)備。
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判斷題
在開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類時(shí),要充分考慮客戶是否存在風(fēng)險(xiǎn)決定性要素。一旦客戶出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)決定要素,則應(yīng)不論其他要素的風(fēng)險(xiǎn)高低,均應(yīng)將該客戶納入高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
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