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問答題
【簡答題】請簡述金融機構有哪些行為時，可由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。
答案：
（一）未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的；
（二）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；
（三）未按...
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問答題
【簡答題】簡要敘述金融機構的反洗錢義務有哪些?
答案：
（一）金融機構應當依照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度，應當設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作。（二）金融機...
