你可能感興趣的試題

單項選擇題

履行“確保信息科技風(fēng)險管理的有效性，并使有關(guān)管理措施落實到相關(guān)的每一個內(nèi)設(shè)機構(gòu)和分支機構(gòu)”職責(zé)的是（）：

A、信息科技部門；
B、業(yè)務(wù)部門；
C、首席信息官；
D、董事會。

單項選擇題

金融機構(gòu)的代表機構(gòu)不得經(jīng)營金融業(yè)務(wù)。金融機構(gòu)的代表機構(gòu)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的，按照《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)（）。

A、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
B、對該金融機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員給予記過直至開除的紀(jì)律處分，對其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分
C、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷該代表機構(gòu)
D、情節(jié)特別嚴(yán)重的，暫停該金融機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)

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商業(yè)銀行的市場風(fēng)險管理職能與業(yè)務(wù)經(jīng)營職能應(yīng)當(dāng)保持相對獨立。交易部門應(yīng)當(dāng)將前臺、后臺嚴(yán)格分離，前臺交易人員不得參與（）；必要時可設(shè)置中臺監(jiān)控機制。

你可能感興趣的試題

履行“確保信息科技風(fēng)險管理的有效性，并使有關(guān)管理措施落實到相關(guān)的每一個內(nèi)設(shè)機構(gòu)和分支機構(gòu)”職責(zé)的是（）：

金融機構(gòu)的代表機構(gòu)不得經(jīng)營金融業(yè)務(wù)。金融機構(gòu)的代表機構(gòu)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的，按照《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)（）。

商業(yè)銀行的市場風(fēng)險管理職能與業(yè)務(wù)經(jīng)營職能應(yīng)當(dāng)保持相對獨立。交易部門應(yīng)當(dāng)將前臺、后臺嚴(yán)格分離，前臺交易人員不得參與（）；必要時可設(shè)置中臺監(jiān)控機制。

金融機構(gòu)的代表機構(gòu)不得經(jīng)營金融業(yè)務(wù)。金融機構(gòu)的代表機構(gòu)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的，按照《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)（）。