你可能感興趣的試題

在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）

A.在新的境外國家或地區(qū)開設分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)
B.面向新的客戶群體提供產(chǎn)品業(yè)務或服務
C.開發(fā)新的產(chǎn)品業(yè)務類型，或在產(chǎn)品業(yè)務（包括已有產(chǎn)品業(yè)務和新產(chǎn)品新業(yè)務）中應用可能對洗錢風險產(chǎn)生重大影響的新技術(shù)
D.采用新的渠道類型與客戶建立業(yè)務關(guān)系或提供服務

單項選擇題

法人金融機構(gòu)應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。

A.三級或更高
B.四級
C.五級
D.五級或更高

根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。

你可能感興趣的試題

在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）

法人金融機構(gòu)應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。

根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。

在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）

法人金融機構(gòu)應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。