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單項選擇題
()按照我國有關規(guī)定,證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時:
A.須先行取得所在機構(gòu)的同意或認可
B.無須先行取得所在機構(gòu)的同意或認可
C.如果監(jiān)管部門提出特別要求,才需要先行取得所在機構(gòu)的同意或認可
D.是否需要先行取得所在機構(gòu)的同意或認可應視具體情況而定
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單項選擇題
()為上市公司收購提供財務顧問意見等文件的證券公司和專業(yè)人員,其出具、提供的文件中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,首先應當:
A.主動改正
B.由證券交易所依據(jù)業(yè)務規(guī)則進行處理
C.由中國證監(jiān)會責令改正
D.以上都不對
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單項選擇題
()場內(nèi)證券交易業(yè)務的特點是:
A.交易地點和交易時間不固定
B.交易價格的形成是通過“一對一”分別協(xié)商
C.交易信息基本不作公開披露
D.通過眾多買者和眾多賣者分別叫價然后集中撮合成交
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