多項選擇題

銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況，須第一時間向部門經(jīng)理或上級主管部門報告？（）

A.案件和案件隱患
B.風險事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范

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多項選擇題

為解決領導干部長期在一個單位，員工長期在一個崗位積釀案件的問題，下列屬于要加強落實的“四項制度”的有（）。

A.定期談心談話制度
B.干部交流制度
C.崗位輪換制度
D.親屬回避制度

多項選擇題

《湖北銀監(jiān)局重大風險事件處置操作規(guī)程（試行）》（鄂銀監(jiān)辦發(fā)［2015］233號）規(guī)定，重大風險事件發(fā)生后，銀監(jiān)部門督促事發(fā)機構成立專項檢查小組，對重大風險事件實施“二查”，以下說法正確的是（）

A.違法違規(guī)行為的實施人或參與人對重大風險事件負直接責任
B.事發(fā)機構所在層級管理層負領導責任
C.事發(fā)機構的上級機構高級管理層負管理責任
D.事發(fā)機構所在及以上層級的業(yè)務部門、合規(guī)部門和內(nèi)審部門負監(jiān)督責任