下列情況視為公司重大事件的是()。 Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定 Ⅲ.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化 Ⅳ.公司董事發(fā)生變動(dòng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中,正確的有()。 Ⅰ.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理 Ⅱ.客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理 Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 Ⅳ.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法,對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關(guān)于違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任,正確的是()。 Ⅰ.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的,由縣級(jí)以上人民政府予以取締,沒(méi)收違法所得;并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅱ.未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅲ.違反證券法的規(guī)定,聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,給予警告,并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 Ⅳ.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的,撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ