財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。 Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 Ⅱ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人 Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶,回訪內(nèi)容應當包括但不限于()。 Ⅰ.客戶身份核實 Ⅱ.客戶賬戶變動確認 Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險 Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。 Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負責人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ