單項選擇題

下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是（）

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

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單項選擇題

甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是（）

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

單項選擇題

證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.2
B.3
C.5
D.7

下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是（）

你可能感興趣的試題

甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是（）

證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是（）

證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。