根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公募基金的基金管理人不得有()等行為。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資 Ⅱ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn) Ⅲ.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益 Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司違反《證券法》規(guī)定,超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,可對其實行的處罰包括() Ⅰ.有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅱ.違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上50萬元以下罰款 Ⅲ.情節(jié)嚴重的,責令關(guān)閉 Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
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證券公司擅自設(shè)立、收購、撤銷分支機構(gòu),或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn),或者在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)的,可對其實行的處罰包括() Ⅰ.責令改正 Ⅱ.違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅲ.有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅳ.對直接負責的主管人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款