你可能感興趣的試題

單項(xiàng)選擇題

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。

A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)
B.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離
C.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制，自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度
D.在征得客戶同意的情況下，證券公司的受托投資管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)可混合操作

計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類(lèi)別按成本價(jià)與（）孰高原則計(jì)算。

你可能感興趣的試題

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。

下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，不正確的是（）。

計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類(lèi)別按成本價(jià)與（）孰高原則計(jì)算。

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。

下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，不正確的是（）。