證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。 Ⅰ.謹(jǐn)慎 Ⅱ.誠實(shí) Ⅲ.勤勉盡責(zé) Ⅳ.客戶利益優(yōu)先
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)提交的文件有()。 Ⅰ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表 Ⅳ.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。 Ⅰ.其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本 Ⅲ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施 Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度