證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。 Ⅰ.資產(chǎn)托管協(xié)議 Ⅱ.備案報(bào)告 Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū) Ⅳ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有()。 Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元 Ⅱ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以接受證券形式的資產(chǎn) Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額 Ⅳ.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額,但是法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立()。 Ⅰ.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅱ.特定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅲ.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅳ.非特定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ