股票質押回購業(yè)務中,標的證券出現(xiàn)下列情形中的(),證券公司應當審慎評估質押該標的證券的風險。 Ⅰ.標的證券對應的上市公司存在退市風險 Ⅱ.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧 Ⅲ.單一標的證券已質押數量占總股本超過50% Ⅳ.標的證券近期漲幅較高
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證券公司從事中間介紹業(yè)務,不得()。 Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) Ⅱ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 Ⅲ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金 Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
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根據證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則,證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開下列信息中的()。 Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務范圍 Ⅱ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片 Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 Ⅳ.客戶開戶和交易流程、出入金流程
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