對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。 Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報送制度 Ⅲ.董事會會議內容公開制度 Ⅳ.年報審計監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我國證券公司監(jiān)管制度主要包括()。 Ⅰ.業(yè)務許可制度 Ⅱ.以凈資本為核心的經營風險控制制度 Ⅲ.合規(guī)管理制度 Ⅳ.客戶交易結算資金第三方存管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關于我國證券公司的發(fā)展歷程,下列說法中正確的有()。 Ⅰ.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增,由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經營機構 Ⅱ.新中國資本市場的萌生始于1986年 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè),各證券經營機構的業(yè)務開始轉入集中交易市場 Ⅳ.隨著經濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立,我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
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