證券公司借入或發(fā)行次級債應(yīng)符合的條件有()。 Ⅰ.借入或募集資金有合理用途 Ⅱ.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入 Ⅲ.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的40% Ⅳ.凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列符合證券公司定向發(fā)行債券要求的有()。 Ⅰ.最近1年盈利 Ⅱ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為 Ⅲ.最近2期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元 Ⅳ.各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
下列有關(guān)短期融資券的表述中,正確的有()。 Ⅰ.短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過365天的有價證券 Ⅱ.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40% Ⅲ.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日前10個工作日,通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布本金兌付、付息事項 Ⅳ.國債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個交易日向市場披露上一交易日日終,單一投資者持有短期融資券的數(shù)量超過該期總托管量30%的投資者名單和持有比例
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