單項(xiàng)選擇題

對(duì)擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。

A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元

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單項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）。

A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

單項(xiàng)選擇題

深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告（如有）。

A.3
B.5
C.10
D.15

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