你可能感興趣的試題

證券公司應(yīng)當(dāng)（）。對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度
B.嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度
C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度
D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

單項(xiàng)選擇題

發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是（）。

A.處以10萬元的罰款
B.處以50萬元的罰款
C.處以100萬元的罰款
D.處以150萬元的罰款

證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（）。

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證券公司應(yīng)當(dāng)（）。對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是（）。

證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)（）。對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是（）。