A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及本行的規(guī)章制度，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
B、分支行行長(zhǎng)對(duì)本單位合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有首要責(zé)任，員工對(duì)本崗位合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有直接責(zé)任
C、全體員工都有發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為立即報(bào)告并及時(shí)采取應(yīng)急措施的合規(guī)職責(zé)
D、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)首先向合規(guī)崗進(jìn)行報(bào)告，如遇到緊急情況，可直接向總行合規(guī)部進(jìn)行報(bào)告