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《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法》規(guī)定,各銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)生案件或案件風(fēng)險事件后,應(yīng)對有關(guān)排查工作開展情況進行檢查,并根據(jù)檢查情況追究排查不盡職的責(zé)任。
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案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準。
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根據(jù)《關(guān)于上海銀行業(yè)金融機構(gòu)離職人員問責(zé)有關(guān)事項的通知》,對于曾在本機構(gòu)任職,但問責(zé)時已離職人員的,各銀行業(yè)金融機構(gòu)可將違規(guī)問題直接移送離職人員現(xiàn)任職單位處理。
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