你可能感興趣的試題

省直分行業(yè)務處理中心應定期開展對可疑交易報告工作的自查，并及時將自查情況報送分行法律合規(guī)部，應該檢查（）。

A.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時性，確保各項數(shù)據(jù)的處理符合交行規(guī)定
B.檢查報告信息的完整性，確保通過系統(tǒng)上報合規(guī)部復審的可疑交易報告各項數(shù)據(jù)必填要素填寫完整
C.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量，確保不存在明顯的漏報、錯報或防御性上報
D.檢查異常交易人工上報數(shù)據(jù)的匹配情況，確保匹配成功

多項選擇題

可疑交易報告填報質(zhì)量，主要查看那些要素進行全面分析：（）。

A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶風險等級情況
C.交易的可疑特征
D.客戶的歷史交易情況

其他風險等級客戶評級檔案的保存期限為從（）當年起，至少（）。（）

你可能感興趣的試題

省直分行業(yè)務處理中心應定期開展對可疑交易報告工作的自查，并及時將自查情況報送分行法律合規(guī)部，應該檢查（）。

可疑交易報告填報質(zhì)量，主要查看那些要素進行全面分析：（）。

其他風險等級客戶評級檔案的保存期限為從（）當年起，至少（）。（）

省直分行業(yè)務處理中心應定期開展對可疑交易報告工作的自查，并及時將自查情況報送分行法律合規(guī)部，應該檢查（）。

可疑交易報告填報質(zhì)量，主要查看那些要素進行全面分析：（）。