A.證券經(jīng)營機構指令銀行劃出與證券交易、清算無關的資金,與其實際經(jīng)營情況不符 B.證券經(jīng)營機構通過銀行頻繁大量拆借外匯資金 C.保險機構通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保 D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
A.強調(diào)反洗錢是金融機構全員性義務 B.金融機構應定期開展反洗錢審計,加強對業(yè)務條線或其分支機構反洗錢工作的檢查,及時發(fā)現(xiàn)糾正存在的問題 C.完善內(nèi)部管理制約機制,防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動 D.要求高級管理層增強履行反洗錢的意識,正確處理金融業(yè)務發(fā)展與合規(guī)的關系
A.以防為主 B.打防結合 C.密切協(xié)作 D.高效務實