你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

開展私人銀行業(yè)務(wù)過程中，為規(guī)避洗錢犯罪的法律風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可采取以下（）形式對(duì)業(yè)務(wù)人員、相關(guān)責(zé)任人及相關(guān)部門進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。

A、交流會(huì)
B、專家面授
C、案例分析
D、辯論賽
E、演講比賽

多項(xiàng)選擇題

開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可采取以下哪些措施規(guī)避產(chǎn)品創(chuàng)新需求與法律相對(duì)滯后之間的法律風(fēng)險(xiǎn)（）

A、在開展新業(yè)務(wù)之前，認(rèn)真審核與完善相關(guān)章程及合同性法律文件
B、特別注意章程及法律文件與業(yè)務(wù)創(chuàng)新中的規(guī)程相互協(xié)調(diào)一致
C、認(rèn)真分析新業(yè)務(wù)的主要法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及早提出解決方案
D、提防客戶利用投資銀行中相關(guān)法律規(guī)則及法律文本的漏洞進(jìn)行金融詐騙
E、對(duì)于新推出的業(yè)務(wù)要及時(shí)向上申請(qǐng)審批或備案

私人銀行業(yè)務(wù)中，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)應(yīng)明確客戶信息保密的范圍包括以下（）客戶交易的信息。

你可能感興趣的試題

開展私人銀行業(yè)務(wù)過程中，為規(guī)避洗錢犯罪的法律風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可采取以下（）形式對(duì)業(yè)務(wù)人員、相關(guān)責(zé)任人及相關(guān)部門進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。

開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可采取以下哪些措施規(guī)避產(chǎn)品創(chuàng)新需求與法律相對(duì)滯后之間的法律風(fēng)險(xiǎn)（）

私人銀行業(yè)務(wù)中，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)應(yīng)明確客戶信息保密的范圍包括以下（）客戶交易的信息。

開展私人銀行業(yè)務(wù)過程中，為規(guī)避洗錢犯罪的法律風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可采取以下（）形式對(duì)業(yè)務(wù)人員、相關(guān)責(zé)任人及相關(guān)部門進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。