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證券公司應(yīng)加強投資銀行項目的集中管理和控制,對投資銀行項目實施合理的項目進(jìn)度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施。
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公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級和跟蹤評級;資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。
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判斷題
發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)模袊C監(jiān)會可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以警告、罰款。
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