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證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制,對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施。
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公開發(fā)行可轉換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。
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發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的,中國證監(jiān)會可以責令改正;情節(jié)嚴重的,處以警告、罰款。
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