多項(xiàng)選擇題

根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)要求，客戶準(zhǔn)入前，要對(duì)下列哪幾個(gè)要素實(shí)施名單篩查？（）

A.客戶的法定名稱、注冊(cè)地國(guó)別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊(cè)地國(guó)別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號(hào)碼、國(guó)籍
D.董事會(huì)及高管層姓名、國(guó)籍（如有）和身份證明文件號(hào)碼（如有）

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多項(xiàng)選擇題

若客戶名稱或某項(xiàng)交易特征符合美國(guó)制裁名單或其規(guī)定的限制措施，處理該交易或繼續(xù)與該客戶保持關(guān)系將違反政策規(guī)定的，根據(jù)政策及相關(guān)法律規(guī)定，經(jīng)充分審核及認(rèn)定后，應(yīng)（）。

A.拒絕交易
B.繼續(xù)交易
C.凍結(jié)交易資金
D.關(guān)閉賬戶

多項(xiàng)選擇題

報(bào)送的大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告的內(nèi)容要素不齊全、不規(guī)范或存在錯(cuò)誤的，應(yīng)按照反洗錢系統(tǒng)校驗(yàn)反饋結(jié)果或人民銀行補(bǔ)正回執(zhí)要求進(jìn)行信息的補(bǔ)充和修正，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.信息補(bǔ)正包括交易信息補(bǔ)正和客戶信息補(bǔ)正，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到補(bǔ)正清單后的5個(gè)工作日內(nèi)完成信息補(bǔ)正
B.集中補(bǔ)正由一級(jí)分行運(yùn)營(yíng)后臺(tái)中心依托事后監(jiān)督傳票影像系統(tǒng)等實(shí)施，或由一級(jí)分行根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況組織實(shí)施
C.手工補(bǔ)正由接到補(bǔ)正任務(wù)的各級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)施
D.凡屬于客戶信息系統(tǒng)中基本信息遺漏或錯(cuò)誤的，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)系客戶進(jìn)行客戶身份重新識(shí)別，補(bǔ)充完善客戶信息系統(tǒng)的相關(guān)信息

根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)要求，客戶準(zhǔn)入前，要對(duì)下列哪幾個(gè)要素實(shí)施名單篩查？（）

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根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)要求，客戶準(zhǔn)入前，要對(duì)下列哪幾個(gè)要素實(shí)施名單篩查？（）