多項選擇題

在確定內控評價內容時，可充分考慮（）

A.內部檢查結果
B.監(jiān)管檢查結果
C.審計部門出具的審計報告
D.興業(yè)銀行操作風險與控制識別評估流程梳理情況

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多項選擇題

在進行內控測試任務的分配時，應（）

A.回避原則
B.交叉測試
C.自已經手的業(yè)務自已評
D.統(tǒng)一由分行內控合規(guī)部門人員進行測試

多項選擇題

按照影響內控目標的具本表現(xiàn)形式，興業(yè)銀行將內控缺陷分為（）

A.財務報告缺陷
B.非財務報告缺陷
C.設計缺陷
D.運行缺陷