多項(xiàng)選擇題

下列可以成為虛假陳述的主體的是（）

A.發(fā)行人或上市公司
B.證券承銷商
C.保薦人
D.專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)

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多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)（）的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評(píng)價(jià)范圍。

A.客戶投訴
B.客戶糾紛
C.不穩(wěn)定事件
D.異常事件

多項(xiàng)選擇題

證券公司可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或委托資金的情形是（）

A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)
B.證券交易的結(jié)算
C.支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或稅款
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)需要