A.主動、持續(xù)地識別評估業(yè)務流程中的潛在風險并采取整改措施，使防范風險、遏制大要案件的關口前移
B.重點關注高風險領域和關鍵業(yè)務流程，當發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風險事件、外部極端操作風險事件、重大內(nèi)部控制問題等情況，及時啟動RACA流程對相應業(yè)務流程進行評估，以強化、完善風險控制
C.定期審查、更新評估記錄情況，及時反映操作風險的變化趨勢和控制措施的適當性和有效性
D.對識別、評估出的操作風險進行梳理和有限級別排序，定期向內(nèi)部控制委員會報告操作風險整體狀況和重大操作風險