單項選擇題

證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。

A.10萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上50萬元以下
C.30萬元以上100萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下

你可能感興趣的試題

單項選擇題

國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查
Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

單項選擇題

證券公司的（）應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。Ⅰ.董事Ⅱ.高級管理人員Ⅲ.經(jīng)營管理的主要負責人Ⅳ.財務(wù)負責人

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

<th id="m22cg"></th>

<samp id="m22cg"><tbody id="m22cg"></tbody></samp>