按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》的相關規(guī)定,證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品,充分了解金融產品的()管理費用等信息。 I.風險收益特征 II.基本性質 III.投資安排 IV.發(fā)行依據(jù)
A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III
A.由委托人承擔,證券公司不承擔任何擔保責任B.由委托人和證券公司共同承擔責任C.由證券公司承擔,委托人不承擔任何擔保責任D.由客戶自己承擔責任
基金銷售機構從事基金銷售活動,存在下列情形之一的,將依據(jù)《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰()。 I.未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或認定,擅自從事基金銷售業(yè)務的 II.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的 III.未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng) IV.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的