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評定為()級風險等級客戶,各級公司應持續(xù)關注客戶的交易行為,發(fā)現(xiàn)客戶基本信息或交易情況存在異常的,應參照一級客戶的采取強化盡職調(diào)查措施了解客戶基本信息及交易目的。
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
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單項選擇題
公司將積極應用()高風險等級客戶名單數(shù)據(jù),在業(yè)務辦理時,發(fā)現(xiàn)客戶為高風險等級客戶的,提示各級公司業(yè)務經(jīng)辦人員可采取強化客戶盡職調(diào)查措施,防范高風險客戶的洗錢風險。
A.一級和二級
B.二級和三級
C.二級和五級
D.一級和四級
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單項選擇題
()是指公司產(chǎn)品或服務固有的風險,以及業(yè)務、財務、人員管理等方面制度漏洞所形成的操作風險。
A.外部風險
B.內(nèi)部風險
C.管理風險
D.制度風險
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